图书介绍

基层银行业监管操作指南【2025|PDF|Epub|mobi|kindle电子书版本百度云盘下载】

张庆民主编著
出版社：石家庄：河北人民出版社
ISBN：7202044420
出版时间：2006
标注页数：556页
文件大小：35MB
文件页数：567页
主题词：银行监督－中国－指南

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图书目录

第一章非现场监管1

第一节简述1

一、非现场监管操作程序4

二、非现场监管人员职责11

三、报表审核和质量控制方法16

四、监管后评价18

附件19

第二节商业银行监管评级94

一、商业银行监管评级的意义及适用范围94

二、评级要素95

三、评级程序98

四、评级定量定性标准99

五、定量指标释义118

六、评级结果及监管措施124

第三节农村合作金融机构风险评价与预警体系131

一、定义和适用范围131

二、风险评价和预警指标计分标准131

三、风险评价和预警指标计算方法134

四、风险监测和预警137

五、综合评价与分类处置137

六、《农村合作金融机构非现场监管系统》的应用138

七、分析结果运用案例139

附件：表格及格式文本141

第二章现场检查148

第一节简述148

一、现场检查目的148

二、现场检查内容148

三、现场检查操作程序（简）149

四、农村合作金融机构序时性现场检查简述152

附件：格式文本156

第二节资本充足率的检查171

一、简述171

二、现场检查内容172

三、现场检查操作程序172

四、资本充足率计算表176

第三节信贷资产业务的检查178

一、简述178

二、现场检查内容179

三、现场检查操作程序179

四、典型案例183

第四节非信贷资产业务的检查185

一、简述185

二、现场检查的内容186

三、现场检查操作程序186

四、典型案例198

第五节负债业务的检查199

一、简述199

二、现场检查内容200

三、现场检查操作程序200

四、典型案例207

第六节所有者权益的检查208

一、简述208

二、现场检查内容208

三、现场检查操作程序208

第七节中间业务的检查210

一、简述210

二、现场检查内容211

三、现场检查操作程序215

四、典型案例227

第八节财务检查231

一、简述231

二、现场检查内容232

三、现场检查操作程序232

四、典型案例242

第九节国际业务的检查242

一、简述242

二、现场检查内容243

三、现场检查操作程序244

第十节网上银行的检查254

一、简述254

二、现场检查内容254

三、现场检查操作程序254

第十一节内控制度检查260

一、简述260

二、现场检查内容261

三、现场检查操作程序263

四、典型案例276

第三章行政许可281

第一节简述281

第二节行政许可的程序284

一、申请与受理284

二、审查285

三、决定与送达286

第三节中资商业银行行政许可事项286

一、机构设立286

二、机构变更312

三、机构终止325

四、调整业务范围和增加业务品种327

五、董事和高级管理人员任职资格许可343

六、其他要求350

第四节合作金融机构行政许可事项350

一、法人机构设立351

二、非法人机构设立377

三、机构变更389

四、机构终止412

五、调整业务范围和增加业务品种415

六、理事（董事）和高级管理人员任职资格许可431

七、其他要求439

第五节政策性银行和邮政储蓄机构行政许可事项439

一、机构设立439

二、重要事项变更442

三、政策性银行高级管理人员准入管理443

四、业务准入管理445

五、机构退出管理446

第六节外资金融机构行政许可事项447

一、机构设立447

二、机构变更466

三、调整业务范围和增加业务品种473

四、高级管理人员任职资格核准482

五、机构终止491

附件：格式文本494

第四章行政处罚521

第一节简述521

第二节行政处罚的种类、管辖和适用522

一、种类522

二、管辖522

三、适用523

第三节行政处罚的程序525

一、简易程序526

二、一般程序527

三、听证程序529

四、决定执行阶段530

第四节实施金融行政处罚可能产生的法律责任531

一、违反行政处罚基本规定的法律责任531

二、违法实施检查或执行的法律责任531

三、违反罚款、没收财物和非法所得等规定的法律责任531

四、执法人员玩忽职守的法律责任531

附件：格式文本531

第五章行政复议552

第一节简述552

第二节行政复议的范围552

第三节行政复议的管辖和复议机构553

一、管辖553

二、行政复议委员会553

第四节行政复议的程序555

第五节法律责任556

一、行政复议机关的法律责任556

二、行政复议机关工作人员的法律责任556

三、被申请人的法律责任556

四、行政复议机构的法律责任556

参考文献557

后记558